Que Es El Compliance Empresarial?
Acerca del Compliance El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos. 
El Compliance en muchos casos, y a tener de la evolución del marco legal a nivel mundial y la clara tendencia en este sentido, ha dejado de ser una opción voluntaria para muchas organizaciones y ha pasado a ser un requisito a integrar dentro de su estrategia y estructuras internas a fin de dar cumplimientos a los preceptos legales o bien poder protegerse ante situaciones de riesgo que pondrían en serios problemas la estabilidad y continuidad de la actividad de la organización. 
SI bien el concepto del COMPLIANCE no es algo nuevo, la rápida y reciente evolución de la legislación internacional, combinada con el endurecimiento de las sanciones así como la relevancia que la propia legislación otorga hacia la toma de acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones, ha hecho que el COMPLIANCE sea en la actualidad uno de las cuestiones más novedosas e incipientes a incorporar en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización.
¿Que se entiende por compliance?
¿compliance? – Compliance (o cumplimiento) puede ser definido como la función independiente que identifica, asesora, alerta, monitorea y reporta los riesgos de sanciones, riesgos de pérdidas financieras y riesgos por pérdidas de reputación que se producen por inobservancia de leyes, regulaciones, códigos de conducta y estándares de buenas prácticas.
¿Cuál es el objetivo del compliance?
¿Cuál es el objetivo comercial del compliance en la organización? | Conexión ESAN El programa de cumplimiento interno en una sociedad, también llamado compliance, garantiza que se respeten normas específicas del giro e industria de la empresa, durante el ejercicio de sus actividades comerciales.
- Estas pueden incluir aspectos de salubridad y protección al consumidor, entre otros, para limitar y moldear prácticas internas con el propósito de generar ganancias, sin vulnerar normas y/o derechos de terceros que acarreen responsabilidades.
- La exigencia del programa de cumplimiento de normas debe adecuarse a las necesidades y dinámica comercial de cada sociedad, puesto que, dependiendo de las prácticas comerciales de cada una de estas, el nivel de rigidez de determinadas obligaciones podría ocasionar perjuicios comerciales directos, perjudicando así a otro de los fines principales del negocio.
Por supuesto, en este caso no nos referimos a que esta adecuación vulnere o incumpla normas, sino que su implementación se adecúe al objeto comercial buscado.
¿Cuál es la importancia del compliance?
El compliance o cumplimiento normativo consiste en garantizar el adecuado cumplimiento de leyes y normas vigentes que le son aplicables a cada empresa según su actividad, así como de los códigos éticos y estándares internos que guían el comportamiento de los miembros de esta.
¿Quién ópera El compliance?
¿Qué es un Compliance Officer ? – El Compliance Officer u oficial de cumplimiento, es un rol que se hizo popular a principios del milenio, cuando los mercados financieros y el giro farmacéutico empezaron a recibir múltiples regulaciones y normas, que abrumaban a los equipos legales y, por supuesto, a las directivas de grandes empresas.
- Las intensas normativas que fueron impuestas en muchos lados del mundo, sobre todo en Estados Unidos, provocaron la necesidad de crear un puesto encargado de acompañar y verificar que las organizaciones estuviesen al día con todas las leyes y regulaciones del momento.
- Además, si tomamos en cuenta que el mercado financiero, sobre todo en el área bursátil y bancaria ha sido objeto de múltiples escándalos a través del tiempo, no es muy extraño encontrarle la lógica a la importancia del Compliance Officer.
Ahora bien, ¿a qué se dedica?
¿Cómo aplicar el compliance en una empresa?
En esencia, la creación de un plan compliance requiere generar un mapa de riesgos, definir protocolos, elaborar un código ético, establecer un régimen disciplinario, desarrollar programas de formación, auditorías y seguimiento.
¿Qué temas abarca el compliance?
Acerca del Compliance El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos. El Compliance en muchos casos, y a tener de la evolución del marco legal a nivel mundial y la clara tendencia en este sentido, ha dejado de ser una opción voluntaria para muchas organizaciones y ha pasado a ser un requisito a integrar dentro de su estrategia y estructuras internas a fin de dar cumplimientos a los preceptos legales o bien poder protegerse ante situaciones de riesgo que pondrían en serios problemas la estabilidad y continuidad de la actividad de la organización. SI bien el concepto del COMPLIANCE no es algo nuevo, la rápida y reciente evolución de la legislación internacional, combinada con el endurecimiento de las sanciones así como la relevancia que la propia legislación otorga hacia la toma de acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones, ha hecho que el COMPLIANCE sea en la actualidad uno de las cuestiones más novedosas e incipientes a incorporar en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización.
¿Dónde se regula el compliance?
¿ Dónde se regula el Compliance Penal? El compliance penal se regula en el artículo 31 bis del Código Penal, situado en el Título II (de las personas criminalmente responsables de los delitos).